La CFTC está demandando a Binance, el CEO de EE. UU., por su oferta no sistemática de derivados

Changpeng Zhao, CEO de Binance

Binance, el intercambio de criptomonedas más grande del mundo, está siendo demandado por la Comisión de Comercio y Futuros de Productos Básicos (CFTC), la agencia reguladora que supervisa el mercado de derivados en los Estados Unidos. El fundador y director ejecutivo de la empresa, el chino-canadiense Changpeng “CZ” Zhao, es objeto de la misma acción, que se presentó el lunes (27) por la mañana en Chicago, EE. UU.

En respuesta a la noticia, Bitcoin (BTC), que había alcanzado la estabilidad, bajó. A las 12:20 acumulaba una pérdida de 2,6% en 24 horas, a 26.814 dólares, según datos del agregador Coingecko.

En la demanda, el regulador de derivados alega que Binance no cumplió con su obligación de registrarse en la agencia. En el país, solo Binance US, el brazo estadounidense del intercambio, puede atraer clientes.

Según la CFTC, Binance opera una operación de comercio de derivados en los Estados Unidos y la compañía, bajo el liderazgo de su CEO, ha dado instrucciones a los clientes para eludir su ubicación a través de una VPN para acceder a servicios que no están permitidos en territorio estadounidense.

La CFTC afirma: «Binance ha ordenado a los clientes de EE. UU. que evadan dichos controles mediante el uso de VPN para ocultar su verdadera ubicación». «Las VPN tienen el efecto de ocultar la dirección IP real de un usuario de Internet. El uso de las VPN por parte de los clientes para acceder y comerciar en la plataforma Binance ha sido un secreto a voces, y Binance siempre ha estado al tanto y alentado el uso de las VPN por parte de los clientes estadounidenses. ”

Según el documento, la firma ordenó a los principales clientes, como empresas comerciales, que abrieran empresas ficticias en lugares como las Islas Vírgenes Británicas y los Países Bajos para evitar restricciones, y que la correduría estaba plenamente consciente de su volumen de negocios en los Estados Unidos.

“Binance se ha enterado de que los clientes estadounidenses continúan constituyendo un gran porcentaje de la base de clientes de Binance”, dice el documento, citando informes mensuales internos enviados a Zhao, que indican que incluso en junio de 2020, después de que se implementaron los controles, el 17,8 % de los clientes vino de los EE.UU. americano.

En un comunicado de prensa, la asesora sénior de la CFTC, Gretchen Lowe, calificó las acciones de Binance como «una evasión deliberada de la ley de los EE. UU.», Sugiriendo que el administrador tenía acceso a chats y correos electrónicos internos. En uno de ellos, Samuel Lim, director de cumplimiento de Binance hasta enero de 2022, supuestamente instruyó a un empleado para que le pidiera a los clientes estadounidenses que ocultaran sus ubicaciones.

Se citó a Lim diciendo: «En la superficie, no se puede ver que tengamos usuarios estadounidenses, pero en realidad, tenemos que conseguirlos a través de otros medios creativos».

El organismo de control también criticó la falta de transparencia en las operaciones de la bolsa de valores, citando la falta de una sede mundial como una medida deliberada para evadir a las autoridades.

“La dependencia de Binance de un laberinto de entidades corporativas para operar la plataforma Binance es deliberada, diseñada para ocultar la propiedad, el control y la ubicación de la plataforma Binance”, dice el documento, y agrega que “Zhao solo responde por sí mismo”. .

Desde al menos 2021, la CFTC ha estado investigando a Binance con respecto a una posible falla en los controles que impiden que los residentes de EE. UU. accedan a derivados de criptomonedas, que solo se ofrecen en la plataforma global, no en la plataforma de Binance EE. UU. Las reglas de la CFTC generalmente requieren que las empresas que ofrecen este tipo de productos a los estadounidenses se registren en la agencia.

El regulador es uno de varios organismos estadounidenses que investigan las actividades de Binance. Según Bloomberg, el Servicio de Impuestos Internos (IRS), el equivalente estadounidense del Servicio de Impuestos Internos, así como los fiscales federales, están examinando el cumplimiento de Binance con las normas contra el lavado de dinero.

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de la nación investigará si la bolsa brindó apoyo para la negociación de valores no registrados.